BaFin.de Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor der Website swisspro24.io. Nach ihren Erkenntnissen werden dort ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen angeboten.

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten auf der Website bydfiwo.com. Nach ihren Erkenntnissen bietet der Betreiber dort ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen an.

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor der Website robotrend.de. Nach derzeitigen Erkenntnissen betreibt der in Wuppertal ansässige Michael Sawer darüber ohne Erlaubnis Bankgeschäfte und Finanzdienstleistungen. Konkret bietet er den Handel mit Aktien, Indizes, Rohstoffen und Währungen an.

Erweiterung des Geschäftsbetriebes im Dienstleistungsverkehr in Deutschland

(BaFinJournal) In unserer Kompaktübersicht finden Sie Verlinkungen zu allen Fachartikeln aus dem BaFinJournal sowie zu ausgewählten Meldungen und Reden des vergangenen Monats - diesmal aus dem September 2024

Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) rät Verbraucherinnen und Verbrauchern dringend, ihre Prämiensparverträge auf mögliche Nachzahlungsansprüche hin zu überprüfen. Diese Empfehlung folgt auf zwei aktuelle Urteile des Bundesgerichtshofs (BGH) vom 9. Juli 2024, in denen dieser erstmals einen möglichen Referenzzinssatz für die Nachberechnung von Zinsen bei unwirksamer Zinsanpassungsklausel bestätigt hatte.

Am 7. Oktober 2024 um 12 Uhr präsentieren die Finanzaufsicht BaFin und die Deutsche Bundesbank die Ergebnisse des Stresstests der kleinen und mittelgroßen Institute.

Die Finanzaufsicht BaFin und die Deutsche Bundesbank präsentieren am 7. Oktober 2024 um 12 Uhr die Ergebnisse des Stresstests der kleinen und mittelgroßen Institute. Die Veranstaltung kann über einen Livestream verfolgt werden.

Erweiterung des Geschäftsbetriebes im Dienstleistungsverkehr in Deutschland

Die Finanzaufsicht BaFin hat gegen die Betreiber der Internetseite www.baktat.io ein Auskunfts- und Vorlageersuchen erlassen. Der Grund: Die Aufsicht prüft, ob das Unternehmen in Deutschland ein Investment in Form sog. BAKTAT Germany Token ohne den erforderlichen Verkaufsprospekt bewirbt.

Die Finanzaufsicht BaFin hat am 20. September 2024 eine Geldbuße in Höhe von 140.000 Euro gegen die ADLER Real Estate GmbH festgesetzt. Grund war eine Aufsichtspflichtverletzung im Zusammenhang mit einem Verstoß gegen das Wertpapierhandelsgesetz (WpHG). Die ADLER Real Estate GmbH hatte nicht bekannt gegeben, ab welchem Zeitpunkt und unter welcher Internetadresse der Jahresfinanzbericht für das Geschäftsjahr 2020 öffentlich zugänglich war.

Die Finanzaufsicht BaFin hat den Leitlinien der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (European Securities and Market Authority - ESMA) zu Fondsnamen zugestimmt und wendet sie uneingeschränkt an.

Am 4. Februar 2025 findet die fünfte Abwicklungskonferenz der BaFin in Präsenz in Frankfurt am Main statt.

Die Finanzaufsicht BaFin lädt zur Jahreskonferenz der nationalen Abwicklungsbehörde am 4. Februar 2025 in Frankfurt am Main ein.

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten auf der Website o-c-finanz.com. Darüber betreibt die angeblich in Hamburg ansässige OC Finanz Vermögensverwaltung GmbH ohne Erlaubnis Bankgeschäfte und Finanzdienstleistungen. Konkret bietet sie Tagesgeldanlagen, Arbitrage-Handel, Trading und Portfoliomanagement an.

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor der Website blue-forest-invest.com. Über die Website betreibt die angeblich in Berlin ansässige Blue Forest Investment Management GmbH ohne Erlaubnis Bankgeschäfte und Finanzdienstleistungen. Konkret bietet sie Kapital- und Festgeldanlagen, finanzielle Beratung und die Vermögensverwaltung an. Die Blue Forest Investment Management GmbH behauptet von der BaFin beaufsichtigt zu sein; dies trifft jedoch nicht zu.

Nach ihren Erkenntnissen bieten die unbekannten Betreiber dort ohne Erlaubnis Finanzdienstleistungen an. Darüber hinaus werden mutmaßlich unlautere Jobangebote („HehlTesting“) veröffentlicht. Es liegt ein Identitätsdiebstahl zu Lasten der KundenServiceCenter Hehl GmbH & Co. KG, Marxen, vor.

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der angeblich in New York, Vereinigte Staaten von Amerika, London, Vereinigtes Königreich, und Zürich, Schweiz, ansässigen Kantonal Finanz. Das Unternehmen bietet Finanz- und Wertpapierdienstleistungen an. Konkret täuscht es Anlegerinnen und Anlegern vor, Aktien der Starlink Inc. und der Rubrik Inc. kaufen zu können. Dazu hat es keine Erlaubnis nach dem Kreditwesengesetz oder dem Wertpapierinstitutsgesetz. Auch liegt der für ein öffentliches Angebot von Wertpapieren erforderliche Wertpapierprospekt nach dem Wertpapierprospektgesetz nicht vor.

Die Finanzaufsicht BaFin hat gegen die C24 Bank GmbH eine Geldbuße von 1.250.000 Euro festgesetzt. Der Grund: Die BaFin hatte festgestellt, dass das Institut in der Zeit von März 2021 bis Juni 2023 systematisch Geldwäscheverdachtsmeldungen verspätet abgegeben hat.

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der International Investment Bank. Nach ihren Erkenntnissen bietet das Unternehmen über die Website iibonline.co ohne Erlaubnis den Abschluss von Darlehensverträgen an. Verbraucherinnen und Verbraucher sollen hierfür vorab Gebühren zahlen. Zu einer Darlehensauszahlung kommt es jedoch nicht.